ISO 14001: 2015 9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка

ISO 14001: 2015 Раздел 9 Оценка Результативности

ISO 14001: 2015. Раздел 9 Оценка результативности - это измерение и оценка вашей системы экологического менеджмента (СЭМ), чтобы обеспечить ее результативность и постоянное улучшение. Вам нужно рассмотреть, что должно быть измерено, используемые методы, и когда должны анализироваться и сообщаться данные мониторинга. В качестве общей рекомендации организациям следует определить, какая информация им необходима для оценки экологических показателей и результативность. После внедрения СЭМ, ISO 14001 требует постоянного мониторинга системы и периодического анализа системы, чтобы:

• оценить результативность внедрения СЭМ;
• объективно оценить, насколько выполнены минимальные требования стандарта;
• проверить, насколько удовлетворены требования организации, заинтересованных сторон и требования законодательства;
• проанализировать пригодность, адекватность, результативность и эффективность СЭМ;
• продемонстрировать, что планирование было успешно реализовано;
• оценивать результативность процессов;
• определить необходимость или возможности для совершенствования в рамках системы экологического менеджмента.

Необходимо провести внутренние аудиты, и есть определенные «критерии аудита», которые определены для обеспечения того, чтобы результаты этих проверок были представлены соответствующему руководству. Наконец, необходимо будет провести анализ системы менеджмента со стороны и сохранить документальные доказательства.

Раздел 9 Оценка результативности имеет три подпункта

9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка

9.2 Внутренний аудит

9.3 Анализ со стороны руководства

9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка
9.1.1 Общие положения

Организация должна контролировать, оценивать, анализировать и оценивать свои экологические показатели. Он должна определить, что контролировать и измерять, каким методом, критерии оценки, когда контролировать и когда проводить анализ и оценку для обеспечения достоверных результатов. Организация должна обеспечить при мониторинге использовалось калиброванное или проверенное контрольно-измерительное оборудование. Организация должна также оценить свои экологические показатели и результативность системы менеджмента окружающей средой. В соответствии с требованиями обязательств организации по соблюдению соответствия, Организация должна сообщать соответствующую информацию об экологической результативности как внутри, так и вне. Организация должна сохранить соответствующую документально подтвержденную информацию в качестве доказательства результатов мониторинга, измерения и оценки.

Пояснение:

Мониторинг в смысле ISO 14001 означает, что организация должна внедрить, соблюдать, проверять и наблюдать за запланированными мероприятиями, чтобы они выполнялись по назначению. Это может быть «визуальная» проверка состояния обваловки вокруг резервуаров для хранения серной кислоты, например. Или процедура взвешивания отходов, отправленных на свалку, количество потребления за неделю газа или электроэнергии, измерение уровня шума на границе участка и т. д. Кроме того, любое оборудование, используемое для расчета или оценки таких значений должно быть соответствующим образом откалибровано, чтобы обеспечить высокий уровень уверенности в том, что цифры действительно являются истинным представлением фактов. Мониторинг и измерение помогут:

• оценивать экологические показатели;
• анализировать основные причины проблем;
• оценивать соответствие требованиям законодательства;
• определить области, требующие корректирующих действий, и,
• повысить производительность и повысить эффективность.

Мониторинг и измерение помогают лучше управлять организацией. Имеющиеся актуальные и надежные данные могут помочь продемонстрировать ценность EMS для высшего руководства. Организация должна:

• Контролировать основные характеристики операций и видов деятельности, которые могут оказывать значительное воздействие на окружающую среду и / или последствия для соответствия;
• Отслеживать результативность (включая прогресс в достижении целей и задач);
• Откалибровать и поддерживать оборудование для мониторинга; а также,
• Через внутренние аудиты периодически оценивать свое соответствие применимым законодательным требованиям.

Пример связей между важными аспектами, целями и задачами, операционным контролем, мониторингом и измерением

Значительный аспект	Задача	Оперативный контроль	Мониторинг и измерение
Покраска	Поддерживать соответствие	Рабочая инструкция (РИ) Процедура окрашивания и определения толщины покрытия РИ по работе с краской РИ Хранение и РИ Меры предосторожности	Надзорный аудит Нормативная отчетность Проверки СЭМ
Выбросы  летучих органических соединений (ЛОС)	Сокращение выбросов ЛОС	План мониторинга выбросов ЛОС	Отслеживание Показатель уменьшения объема ЛОС Проверки СЭМ
Твердые отходы от процесса растаривания	Изучить потенциал сокращения	Количество твердых отходов	Отслеживание Показатель сокращения отходов Проверки СЭМ

Основные характеристики мониторинга

При выборе характеристик мониторинга исходите из принципа Парето- 20% факторов дают 80% влияния на результат процесса. Выберите комбинацию параметров процесса и результатов, которые подходят организации.

При измерении результатов процесса или деятельности рассматриваются количество образующихся отходов или количество случившихся разливов.

Меры процесса учитывают количество краски на единицу продукта, или количество обучающихся сотрудников.

Отслеживание деятельности

Чтобы СЭМ была результативна, важно определить критерии программы измерения. Определение критериев измерения (индикаторы результативности), поможет оценить успех общей программы СЭМ. Ниже приведены некоторые примеры показателей результативности СЭМ в целом или различных компонентов программы, которые можно отслеживать с течением времени:

• число достигнутых экологических целей и задач
• кг опасных отходов, образующихся на единицу продукции
• использование энергии или воды на единицу продукции
• процент, переработанных / повторно используемых твердых отходов
• ресурсы, используемые на единицу продукта или услуги
• загрязнения (по типу), образующиеся на единицу продукта или услуги
• количество продуктов, имеющих программу утилизации
• количество больничных, связанные с рабочей средой
• количество жалоб со стороны общественности; количество ответов на жалобы
• количество полученных от сотрудников идей по снижению загрязнения,
• количество случаев невыполнения требований
• среднее время для устранения корректирующих действий

Результаты, показанные этими показателями экологической результативности должны стать основой при планировании на следующий год и для документирования непрерывного совершенствования. Важно измерить сокращение в месте образования отходов, а также может быть важно измерить действия, которые ваша компания направляет на предотвращение загрязнения. Отслеживать предотвращение загрязнения можно по следующим источникам информации:

• Разрешительные документы
• Отчеты по Учету опасных отходов
• Записи о закупках
• Счета за коммунальные услуги
• Паспорта безопасности

Кроме того, могут быть созданы документированные процедуры для поддержки мероприятий по предотвращению загрязнения. Организация должна учитывать:

• Разработку процедур для выявления возможностей предотвращения загрязнения.
• Наличие системы складского учета сырья или химических материалов.
• Оценку того, сколько было выполнено целей по предотвращения загрязнения.

Пример журнала экологических показателей

Аспект	Цель	Индикатор	Дата проверки	Кто проверил	Результат	Корректирующее действие
				Дата

Типы показателей экологической результативности (ПЭР)

·         Показатели результативности менеджмента (МПР): политика, люди, планирование, практика, процедуры, решения и действия в организации

·         Операционные показатели результативности (ОПР): входы, поставка вводов, проектирование, монтаж, эксплуатация и техническое обслуживание физических установок и оборудования, продукции и их поставка

·         Индикаторы состояния окружающей среды (ИОС): предоставление информации о состоянии окружающей среды.

Примеры показателей результативности и метрики

МПР	ОПР	ИОС
Затраты или бюджет на окружающую среду (kUAH/год)	Сырье на единицу продукции (кг/ед)	Концентрация загрязнителей в воздухе рабочей зоны среды (мг/мкуб)
Процент выполненных экологических целей (%)	Годовое использование энергии на ед. продукции (MДж/тн продукции)	Концентрация загрязнителей в грунтовых или поверхностных водах (мг/мкуб)
Число проведенных аудитов (№)	Число аварийных или внеплановых остановок (№/год)	Концентрация загрязнителей в грунте (мг/кг)
Время на внедрение коррекции (чел-час)	Опасные отходы, образующиеся на ед. продукции (кг/ед)
Время, потраченное на ликвидацию инцидента (чел-час/год)	Выбросы загрязнителей в воздух (тон СО2/год)
Число жалоб от работников или общественности (№/год)	Сброс сточных вод на ед. продукции (м.куб/ед)
Число поставщиков, которые имеют СЭМ (№/год)	Превышение выбросов загрязнителей в воздух (дни/год)

Чек-лист для создания элемента Мониторинг и измерения СЭМ

Определены ли действия, связанные с существенными аспектами окружающей среды, законодательными требованиями и целями в области СЭМ? Если нет, то как выполняется?
Какие типы мониторинга и измерений необходимы, чтобы обеспечить корректно внедрённый операционный контроль?
Какие типы мониторинга и измерений необходимы, чтобы обеспечить соответствие законодательным требованиям?
Как определены СИТ для мониторинга и измерений?
Как обеспечено, что СИТ для мониторинга и измерений калиброваны и поверены?
Каков процесс периодической оценки соответствия законодательным требованиям. Процесс результативен?

Калибровка оборудования

Компонентом мониторинга и измерения является калибровка оборудования. Предприятие должно идентифицировать технологическое оборудование и действия, которые влияют на его экологические характеристики. Для мониторинга и измерения можно:

• измерить само оборудование (например, измерить расход краски через ручной пистолет, чтобы убедиться, что расход находится в оптимальном диапазоне) или
• вы можете добавить измерительное оборудование к процессу, чтобы измерить ключевую характеристику (например, термометр в гальванической ванне, чтобы убедиться, что температура соответствует оптимальному диапазону для качества покрытия, чтобы исключить потребность в повторной загрузке, что вызывает значительные отходы из-за переработки продукта).

Этап, участвующий в мониторинге и измерении

Мониторинг и измерение могут быть затратоемкими. Поэтому важно сразу определить достаточный минимум данных. Лучше измерять меньше элементов последовательно, чем измерять многие элементы непоследовательно.

Соответствие нормативным требованиям: У вас должна быть процедура для систематического выявления, исправления и предотвращения нарушений. Результативность процесса оценки соответствия должна рассматриваться во время Анализа менеджмента СЭМ.

Эксплуатационные характеристики: проанализируйте, какая информация вам потребуется, чтобы определить, обеспечивает ли компания соответствующий операционный контроль.

Прогресс в достижении целей: вы должны на регулярно оценивать прогресс в достижении целей и задач и сообщать результаты таких измерений высшему руководству.

Выбор показателей результативности: Начните с определения нескольких показателей результативности, которые:

• Просты и понятны;
• объективны;
• измеримы;
• относятся к тому, чего организация пытается достичь (т.е. ее цели)

Информирование о достижениях: люди лучше всего реагируют на информацию, которая имеет смысл для «их мира». Подайте экологическую информацию в такой форме, которая имеет отношение к их функции, тогда они будут действовать в соответствии с информацией.

Оценка соответствия нормативным требованиям: Должен быть процесс для систематического выявления, исправления и предотвращения нарушений. Выполнение программы управления соответствия следует рассматривать во время Анализа менеджмента EMS. Элементы программы управления соответствием:

• стандарты организации, описывающие, как сотрудники должны соблюдать правила
• Назначение ответственности за соблюдение соответствия
• Процессы для систематического обеспечения того, чтобы политика и стандарты выполнялись (например, мониторинг и аудит)
• Соответствующие стимулы и дисциплинарные процедуры
• Быстрое раскрытие результатов
• Быстрая и правильная коррекция проблем

Пример формы для журнала отслеживания соответствия

Ответственный	Закон. требование	Дата проверки соответствия	Рез-тат	Коренная Причина	Корректирующе действие/Дата внедрения	Проверка внедрения  кор. действия/Дата

Оценка экологической деятельности: посмотрите на свои существенные экологические аспекты, цели и задачи, связанные с этими важными аспектами. Какая информация вам понадобится, чтобы определить, достигает ли компания своих целей и задач? Сосредоточьтесь на вещах, на которые вы можете повлиять. Начните с выбора нескольких показателей результативности, которые:

• Просты и понятны;
• объективны;
• измеримы;
• относятся к тому, что делает ваша организация (т. е. ее деятельность, продукты и услуги)

Убедитесь, что имеете необходимые ресурсы для отслеживания этой информации с течением времени. Различие между проверками и оценкой эффективности окружающей среды может сбить с толку. На рисунке ниже приведено объяснение двух понятий. Оба важны для вашего EMS.

Аудит	ОЦЕНКА ЭКОЛОГИЧЕСКОЙ результативности
периодический	постоянный
выборка данных	частый
независимый	обязанность линейного подразделения
проверяет соответствие	оценивает результативность

Здесь pdf вариант статьи
9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценивание

Прилипко А.И.
Консультант 
по разработке СМК и СЭМ