ISO 14001: 2015 Обязательство соответствовать требованиям и оценка соответствия

ISO 14001: 2015 Обязательство соответствовать требованиям и оценка соответствия

6.1.3 Обязательные требования

Организация должна: определить обязательные требования, связанные с ее экологическими аспектами, и обеспечить доступ к ним; определить, как эти обязательные требования применимы к организации; учитывать эти обязательные требования при разработке, внедрении, поддержании и постоянном совершенствовании системы экологического менеджмента. Организация должна поддерживать документированную информацию о об обязательных требованиях.

9.1.2 Оценивание соответствие обязательным требованиям

Организация должна разработать, внедрить и поддерживать процессы, необходимые для оценивания соответствия своим обязательным требованиям. Организация должна: определить периодичность оценивания соответствия обязательным требованиям; оценивать соответствие обязательным требованиям и предпринимать действия в

случае необходимости; поддерживать знание и понимание статуса своего соответствия обязательным требованиям. Организация должна сохранить документально подтвержденную информацию в качестве доказательства результатов оценки соответствия.

Пояснение:

Организация должна планировать и внедрить процесс оценивания соответствия применимым законодательным требования. Этот процесс должен включать:

1. Частоту оценки соответствия: Например, организации может потребоваться постоянная проверка концентрации химических веществ, которые выбрасываются в канализацию, или периодическая проверка насколько тщательно производится разделение отходов для повторной переработки.
2. Оценку соответствия и принятие мер: Организация должна провести оценку относительно применимого законодательства, чтобы убедиться, что требованиям выполняются и предпринять необходимые действия, если не выполняются.
3. Поддержку статуса соответствия: Организация должна всегда знать, действительно ли она выполняете свои законодательные требования. Эта оценка должна храниться в виде документированной информации и должна быть представлена для анализа.

Элементы удовлетворения требований Обязательства по соответствию:

1. Приверженность соответствию
2. Определение обязательств по соответствию
3. Преобразование обязательных требований в меры управления организации
4. Обеспечение принятия организационных и технических мер для соблюдения требований
5. Самооценка соответствия
6. Внутренний аудит
7. Анализ соответствия со стороны руководства

1. Приверженность соответствию

Высшее руководство организации должно заявить о своей приверженности выполнению своих обязательств по соответствию обязательным требованиям. Обычно- путем включения в текст политики, подписанной высшим руководством.  Важно, чтобы соблюдение обязательств по соответствию являлось частью внутренней культуры организации. Например, делать регулярное сообщение о важности соответствия. Знание и участие сотрудников следует поощрять:

• Устное и письменное сообщение от высшего руководства, подтверждающее важность соответствия и прогресс, достигнутый в этой области.
• Сделать обсуждение регулярным пунктом повестки дня на заседаниях.

2. Определение обязательств по соответствию

Организация должна определить и иметь доступ к обязательствам по соответствию, связанных с ее экологическими аспектами, определить как эти обязательства применяются к организации. В Организации должно быть определено:

• кто следит за изменениями требований;
• какие источники информации используются;
• как часто это делается;
• кто преобразует эту информацию в требования к организации и как;
• как это документируется;
• как изменения сообщаются внутри организации;
• кто определяет, как и как часто проверяется соответствие требованиям.

3. Преобразование требований в действия организации

Должно быть ясно, как эти обязательства влияют на организацию, например:

• Влияние законодательства на организацию
• Необходимые технические мероприятия;
• Необходимые организационные мероприятия;
• Максимально допустимые уровни выбросов;
• Необходимые проверки;
• Сообщения, которые должны быть сделаны;
• Обязательный мониторинг и отчеты о мониторинге.

4. Обеспечение организационных и технических мер для соблюдения требований

Метод обеспечения соответствия зависит от типа требования к организации:

• «Статические» требования: требования к организации, которые часто не меняются, например требования к зданию (противопожарные двери, наличие системы пожарной сигнализации и т. д.).
• Технические требования: требования к техническим мероприятиям и техническому обслуживанию.
• Требования к деятельности и мониторингу: требования проведения измерений (концентрация, годовые обязательства), ведение учета или составление отчетов (включая отчеты, измерения и исследования третьей стороны).
• Организационные требования: обучение и инструктаж персонала.

5. Самооценка соответствия

Организация должна быть в состоянии с уверенностью сказать, что она выполнила свое обязательство по соблюдению, включая контролируемые законодательством и нормативными документами. Это означает, что для этой самооценки существует установленный процесс.

1. Подход зависит от количества требований

Если число требований обязательств по соответствию ограничено, то для периодической проверки может использоваться чек-лист. Система управления должна определять, кто заполняет чек-лист, как часто,  как результаты сообщаются руководству и как обеспечивается устранение несоответствий. Если число требований больше, то следует установить принципы частоты, с которой оценивается соответствие отдельным требованиям. Частота будет зависеть от таких факторов, как вероятность несоответствия требованиям и любые последствия несоответствия. Это можно сделать, используя матрицу, также используемую для оценки риска. Каждая организация может использовать свои собственные категории для шансов и эффекта.

Степень риска	Статические требования	Технические требования	Требования к деятельности и мониторингу	Орг требования
Средний и низкий	Проверять только в случае изменения или инцидента и как часть процесса управления изменениями	проверка технического обслуживания два раза в год	1 раза в год оценка данных координатором по окружающей среде	1 раз в год
Высокий риск	Один раз в месяц с чек-листом	ежемесячная проверка обслуживания	4 раза в год оценка данных координатором по окружающей среде	4 раза в год
Чрезвычайно высокий (неприемлемый риск)	Раз в неделю с чек-листом	еженедельная проверка обслуживания	12 раза в год оценка данных координатором по окружающей среде	12 раз в год

Пример принципов для определения самооценки соответствия

Чем выше риск, тем чаще должна выполняться самооценка. Должно быть ясно, как оценивается соответствие для каждого требования. Это означает, что известно:

• Кто несет ответственность за проведение оценки;
• Что оценивается (например, чек-лист);
• Как записать, что была проведена оценка, и как обрабатываются обнаруженные несоответствия.

Оценка соответствия может быть в разной форме, в том числе:

• как часть чек-листа, используемого для обычных проверок;
• периодически как пункт повестки дня на заседаниях;
• непрерывная или периодическая программа (ы) измерений и результаты отчетности;
• выборочное измерение;
• конкретная оценка менеджером производства и т. д .;
• внутренние аудиты с упором конкретно на процесс определения и соблюдения законодательных требований;
• инспекции на рабочем месте.

1. Проверка соответствия законодательным и другим требованиям В соответствии со стандартом, организация должна периодически оценивать, соответствует ли она этим требованиям, и должна вести учет этой оценки. Частота этой оценки может отличаться для каждого требования. Организация должна определить, как часто оценивать различные требования и как проводить оценку.

6. Внутренний аудит

Поскольку внутренние аудиты предназначены для оценки собственной системы организации, они также проверяют эффективность процедур самооценки соответствия. Соблюдение может быть оценено только с помощью внутренних аудитов, если требования к законодательству и правилам включены в процедуры или инструкции.

7. Анализ соответствия со стороны руководства

Высшему руководство важно знать, в каких случаях соответствие, включая требования законодательства, является критическим и / или недостаточным, и какие меры необходимо предпринять (если необходимо) для улучшения соответствия. 

pdf

Прилипко А.И.

Консультант СМК, СМОС

In